锦好医疗、广咨国际、恒合股份、海希通讯、广脉科技等五家公司9月28日晚间发布招股公告，五家公司将于10月8日同一天实施网上现金申购，且均采用直接定价的方式。《经济参考报》记者获悉，这五家公司为北交所设立官宣以来的首批精选层新股。北交所开市前，挂牌公司公开发行进入精选层，参与新股发行和交易的投资者依然要满足精选层的投资者适当性要求，符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的规定。
此前，有自媒体称，“北交所首批5只新股10月8日打新，建议资金宽裕的投资者多多参与。”对此，一位接近监管层人士告诉《经济参考报》记者，上述自媒体表述有误，北交所开市前，挂牌公司公开发行进入精选层，参与新股发行和交易的投资者依然要满足精选层的投资者适当性要求，符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的规定。也就是说，预约开通北交所交易权限的投资者，需要在北交所开市后参与交易及“打新”。
该人士强调，北交所是新设交易所，所涉业务规则正在分批有序发布，新预约开户投资者需要对发行、交易、信息披露等相关制度进行熟悉了解，为投资做好准备，并在北交所开市前完成交易权限开通工作。期间，北交所将联合各相关机构对北交所各项制度进行讲解，组织证券公司开展相关投教活动，做好北交所的开市准备工作。
9月17日，北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》(下称办法)，自公告发布之日起，符合条件的投资者可以向其委托的证券公司申请预约开通北交所交易权限。
北交所发布投资者适当性管理办法的同一天，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(下称全国股转公司)发布关于修改全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法的公告，全国股转公司表示，自公告发布之日起至北交所开市前，投资者参与精选层股票交易，参照创新层投资者准入标准的要求办理。
北交所表示，此次规则发布后至北交所开市交易前，投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。北交所已着手指导各证券公司制定完善适当性管理的制度流程，有序推进投资者预约开户。
根据《办法》规定，会员应当切实履行投资者适当性管理职责，按照本办法的规定，对委托其参与本所证券交易的投资者进行适当性管理，引导投资者在充分了解本所市场特性的基础上审慎参与本所市场交易。投资者参与本所证券交易等相关业务，应当熟悉本所业务规定，了解上市公司风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与证券交易等业务。
《办法》还规定，会员应当了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，并对个人投资者是否符合条件进行核查。会员应当重点评估个人投资者是否了解北交所股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓北交所股票投资风险。评估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。
9月25日，北交所进行第一次全网测试。本次主要测试各市场参与主体对北交所开市的技术准备情况，北交所、结算公司、券商等参与。据了解，本次测试模拟了一个完整的交易日，包括开盘集合竞价、连续竞价、收盘集合竞价、大宗交易等。10月9日将进行第二次全网测试。目前，北交所已顺利完成工商注册、业务规则公开征求意见、投资者准入门槛设定、首次全网测试等一系列制度和系统建设。
据不完全统计，目前已有超过90家券商上线了北交所预约开通交易权限功能，包括中信证券、国泰君安、华泰证券、广发证券、银河证券、海通证券、中信建投、招商证券、国信证券、光大证券、方正证券等。
《经济参考报》记者从券商处了解到，多家券商组织了运营、信息技术等多部门参加了首次全网测试，在交易所全网测试环境中，对涉及的交易、行情等相关功能进行了全面测试。据悉，在本次测试中，不少券商已对App进行了改造，新增“北证交易专区”，以便于客户快速了解北交所的交易规则、投教内容，同时汇聚北交所的交易入口、权限开通入口等。
（文章来源：经济参考报）
文章来源：经济参考报现货黄金白银
